事业腾飞顶格重罚！*ST广道实控人被终身市场禁入

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　　【导(🧦)读】*ST广道被顶格处罚，或将退市

　　中国基金报记者 安曼

　　A股再现顶格处罚。

事业腾飞　　6月13日，深圳市广道数字技术股份有限公司（以下简称*ST广道）披露收到证监会《行政处罚事先告知书》（以下简称《事先告知书》）的公告。

事业腾飞　　《事先告知书》显示，经查明，*ST广道涉嫌存在(✂)通(🌘)过制作虚假购销合同、(✊)发票、银行回(💛)单、发货通知(🕍)单及入库单等方式虚构销售和采购业务，从而虚增营业收入及营(😩)业成本等违法事实。证监会深圳监管局依法对涉事相关方做出顶格处罚。

事业腾飞　　值得注意的是，*ST广道公告称，公司股票将于2025年6月16日起停牌1天，6月17日起复牌并继(🌫)续实(🚹)施退市风险警示。继续实施退市风险警示后，股票简称和证券代码不变，仍为“*ST广道”和839680，股(❣)票涨跌幅仍为30%。

事业腾飞　　截至6月13日收盘，*ST广道股价报收6.15元/股，较去年12月被立案调查前的高位28.23元/股，已经下跌超78%。

　　财务造假遭顶(🛡)格处罚

　　实控人、财(🍎)务负责人终身(🥊)禁入市场

　　《事先告知书》显示，经查明，广道数字(🍍)2018年至2024年上半年通过制作虚假购销合同、发票、(😕)银行回单、发货通知单及入库单等方式虚构销售和采购业务，虚(😉)增营业收入及营业成本。其中(🈸)2018年至2023年分别虚增营业收入1.43亿元、1.92亿元、2.23亿元、2.49亿元、(🙂)3.04亿元、2.83亿元，2024年上半年虚增7164.61万元，虚增比例最高达当期报告记载金额的99.39%。上述行为导致公司披露的2018年至2023年年度(🔱)报告、2024年半年度报告及《2024年度向特定对象发行股票募集说明书（草案）》存在虚假记载。

事业腾飞　　对此，深圳证监局拟作出如下处罚：对公(🔜)司责令改正，给予警告，并处以1000万元罚款；对实控人金文明罚款1500万元（其中作为直接负责的主管人员罚款500万元，作为控股股东罚款1000万元）并采取终身证券市场禁入措施；对财务负责人赵璐罚款500万元并终身市场禁入；其他责任人员宋凯、刘海军(📂)、陈友志等分别被处以50万~250万元不等罚款(🥙)。

　　(🏗)据了解，此次深圳证监局对*ST广道和金文明均为顶格处罚。

　　公司或将面临退市

事业腾飞　　公告显示，公司于2024年12月4日晚收到中国证监(🛢)会出具的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规被立案调(💲)查。2025年6月13日，公司收到中国证监会下发的《行政处罚事先(🌗)告知书》，根据认定情况，公司可能触及《北京(🛏)证券交易所股票上市规则》10.5.1条规定的重大违法行为，可能被实施重大违法强制退市。

事业腾飞　　不过，截至公告披露日，公司尚未收到正式处罚决定，各项生产经营工作正常开展。

　　公司提示，如根据正式的处罚决定书结论，公司触及重大违法强制退市情形，公司股票将被终止上市。敬请广大投资者关注公司相关公告，理性投资、注意投资风险。

事业腾飞　　五(🌺)矿证券启动“先行赔付”程序

事业腾飞　　对于因公(🆖)司财务造假行为承受损失的适格投资者(🆒)，*ST广道的保荐机构五矿证券通过(🎟)公司发布《声明》，目前(🙁)正牵头开展先行赔付方案的研究与制定工作，积极与相关各方保持密切沟通。

　　2024年12月，*ST广道被证监会立案调查后，五矿证券曾两次发布《声明》，拟牵头联(🚼)合相关方出资设立先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者因*ST广道信息披露违法违规而遭受的(👔)投资损失。

事业腾飞　　据(💁)了解，截至目(🐒)前，五矿证券正在推进先行赔付专项基金设立的筹备工(🚽)作。

事业腾飞　　先行赔付是一种民事自愿和解行为，目前(🙈)主要由证监会系统主导推动相关工作，必要时会协调法院系统就(😳)赔偿计算标准等提供咨询和支持。主要适用于发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重(⛪)大违法行为给投资者造成损失的案件，目前尚未有明确规则规定更为具体的选案标准。

事业腾飞　　目前，“先行赔付”已经有万福生科、海联讯、欣泰电气、紫晶存储四单(🌷)落地案例。

　　数(📍)据显示，截至3月底，*ST广道的股东数为8284户。

　　制作：舰长

　　审核：木鱼